合规框架与尽调 · 降低合规风险的系统方法

KYC/KYB流程 · 制裁反腐隐私 · GDPR合规 · 分销商代理合规 · 风险管控 · 合规体系建设

预约沟通

KYC/KYB流程与留存材料

KYC客户身份识别

  • 自然人身份验证
  • 证件真实性核查
  • 地址信息确认
  • 风险评估分级

KYB企业身份识别

  • 企业注册信息
  • 股权结构分析
  • 经营资质验证
  • 关联企业排查

材料收集要求

  • 身份证明文件
  • 营业执照副本
  • 授权委托书
  • 资金来源证明

信息管理系统

  • 客户信息录入
  • 材料扫描存档
  • 更新提醒机制
  • 查询检索功能

更新维护机制

  • 定期更新要求
  • 变更通知机制
  • 过期提醒系统
  • 合规检查清单

风险控制措施

  • 高风险客户识别
  • 增强尽职调查
  • 交易监控
  • 报告机制

制裁/反腐/隐私(GDPR)基线要求

制裁名单筛查

  • 联合国制裁名单
  • 美国OFAC清单
  • 欧盟制裁名单
  • 实时更新监控

反腐合规要求

  • FCPA合规
  • 英国反贿赂法
  • 礼品招待政策
  • 第三方尽职调查

GDPR隐私保护

  • 数据收集同意
  • 数据处理目的
  • 数据主体权利
  • 数据泄露报告

合规筛查工具

  • 自动化筛查
  • 批量数据处理
  • 风险评分系统
  • 报告生成

风险预警机制

  • 实时监控
  • 风险等级分类
  • 预警通知
  • 应急响应

合规报告

  • 定期合规报告
  • 风险趋势分析
  • 改进建议
  • 监管沟通

分销商与代理合规条款

合作协议条款

  • 权利义务明确
  • 业绩考核标准
  • 终止条件
  • 争议解决

反垄断合规

  • 价格管控
  • 地域限制
  • 客户分配
  • 竞争条款

知识产权保护

  • 商标使用授权
  • 专利技术保护
  • 商业秘密保护
  • 侵权责任

监督审计机制

  • 定期审计
  • 合规检查
  • 报告要求
  • 整改措施

培训与支持

  • 合规培训
  • 技术支持
  • 营销材料
  • 售后服务

关系管理

  • 定期沟通
  • 问题解决
  • 关系维护
  • 合作发展

合规体系建设与实施

合规政策制定

  • 合规政策框架
  • 操作指引
  • 标准流程
  • 更新机制

组织架构设计

  • 合规委员会
  • 合规部门设置
  • 岗位职责
  • 汇报机制

培训与宣传

  • 全员培训
  • 专项培训
  • 合规文化
  • 考核机制

工具与系统

  • 合规管理系统
  • 风险监控工具
  • 报告系统
  • 数据分析

监控与评估

  • 合规监控
  • 风险评估
  • 效果评估
  • 持续改进

咨询与支持

  • 合规咨询
  • 问题解答
  • 技术支持
  • 应急响应

合规框架建设实施流程

1

现状评估

评估现有合规状况

2

风险识别

识别合规风险点

3

政策制定

制定合规政策

4

系统实施

实施合规系统

5

培训推广

培训相关人员

6

持续改进

监控并持续改进

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